Hva bør du gjøre hvis informasjonen om eiere fra Aksjonærregisteret er mangelfull?
Det norske Aksjonærregisteret oppdateres en gang i året i Q2, og inneholder informasjon om aksjeeiere per 31. desember (p.t. fra 2021). Informasjonen fra Aksjonærregisteret utgjør grunnlaget for å avgjøre hvem som er reelle rettighetshavere i Kjenn Din Kunde.
Uidentifisert eier
I noen tilfeller har ikke Aksjonærregisteret all informasjon om enkelte selskap. Hvis det mangler informasjon i Aksjonærregisteret og eier(e) i eierstrukturen derfor ikke kan identifiseres, vil Kjenn Din Kunde varsle deg om dette.
Uidentifisert eier i eierstrukturen
Hvis dette varselet vises i Kjenn Din Kunde, bør du kontakte kunden for å få informasjon om eierskaps- og kontrollstrukturen og hvem som utøver kontroll over selskapet. I henhold til lov om register for reelle rettighetshavere plikter din kunde å fremlegge dette på forespørsel.
Når du har innhentet opplysningene fra din kunde, kan du oppdatere listen over rettighetshavere i Kjenn Din Kunde ved å klikke “legg til ny rettighetshaver”. Du kan deretter arkivere den ukjente eieren ved å klikke på søppelbøtten, slik at denne ikke lenger synes i din oversikt. Hvis du mottar dokumentasjon fra kunden som ikke er lastet opp i kundens KYC-besvarelse, kan du laste opp denne under "Dokumenter og e-signering".
Utenlandsk selskap
Hvis Aksjonærregisteret har informasjon om at det finnes et utenlandsk selskap i eierstrukturen, vil Kjenn Din Kunde varsle deg om dette.
Utenlandsk selskap i eierstrukturen
Hvis dette varselet vises i Kjenn Din Kunde, bør du kontakte kunden for å få informasjon om eierskaps- og kontrollstrukturen og hvem som utøver kontroll over det utenlandske selskapet.
Når du har innhentet opplysningene fra din kunde, kan du på samme måte som for uidentifiserte eiere oppdatere listen over rettighetshavere i Kjenn din Kunde og arkivere det utenlandske selskapet. Dokumentasjon fra kunden kan lastes opp under "Dokumenter og e-signering".
Manglende opplysninger om aksjer
I noen tilfeller kan det norske Aksjonærregisteret mangle opplysninger om noen av aksjene i et selskap. Eksempelvis kan et selskap ha 300 000 aksjer, men bare 288 000 av disse er oppført i det norske Aksjonærregisteret. Dersom dette er tilfelle vil Kjenn Din Kunde automatisk varsle deg om dette.
Manglende informasjon om aksjer
Hvis dette varselet vises i Kjenn Din Kunde, bør du kontakte kunden for å finne ut hvem som eier de resterende aksjene, og om dette påvirker hvem som kontrollerer selskapet og dermed er å anse som reelle rettighetshavere.
Når du har innhentet opplysningene fra din kunde, kan du manuelt oppdatere listen over reelle rettighetshavere i Kjenn Din Kunde. Hvis du mottar dokumentasjon fra kunden som ikke er lastet opp i kundens KYC-besvarelse, kan du laste opp denne under "Dokumenter og e-signering".